多家机构索赔超37亿,LME:毫无法律依据!港交所发声
发布时间:2023-03-09 10:12:41      来源:期货日报

“伦镍风波”仍未结束。

3月8日,香港交易所发布公告:五家投资机构 Commodity Asset Management LLC (US)、Pala Investments Limited (Jersey) 、Pentimon Limited (BVI)、Welton Investment Partners LLC (US) 及 Sunrise Capital Partners LLC (US)作为原告,向其子公司伦敦金属交易所(LME)和结算公司(LME Clear)提出索赔,索赔金额超过1000万英镑(折合人民币超8200万元)。此外,LME和LME Clear还面临另外一宗约200万美元(折合人民币约1400万元)的申索。该申索于2023年3月7日提交予英国高等法院,但并未送达予LME和LME Clear,索赔金额约200万美元。而LME和LME Clear管理层认为相关申索毫无法律依据。

公告显示,2022年3月7日,LME镍市场价格出现显著上升。但LME认为截至当日晚上收盘时的交易是有序进行。随后在2022年3月8日凌晨,镍价格在短时间内大幅上升。与LME Clear商讨后,LME决定于当日08:15起暂停所有镍合约的交易,并将所有于英国时间2022年3月8日00:00或之后执行的交易取消。此暂停交易的决定是因为镍市场已出现失序的情况。LME镍交易其后于2022年3月16日在LME所有执行交易的场所恢复进行。

港交所强调,LME追溯性地取消交易,是为了让市场回到LME可以确信市场是有序运作的最后一个时间点。公告称,LME一直以市场的整体利益行事。LME镍交易其后于2022年3月16日在LME所有执行交易的场所恢复进行。而索赔的投资机构则认为,LME取消镍合约交易的决定而让自己遭受损失,有关决定属不合法干预其人权。原告人索赔金额逾1000万英镑。

LME和LME Clear管理层认为该申索毫无法律依据。由于该申索并没有提出就香港交易所于2022年6月6日及2022年6月7日公布有关LME和LME Clear被提出申索所涉及范围以外的任何问题,有关方已同意在司法复核申索作最后裁决之前暂缓原告人的申索。

此前,香港交易所于3月6日发布公告,因为暂停镍交易,LME和LME Clear被五家机构索赔8000万英镑(折合人民币约6.6亿元)。而早在2022年6月,对冲基金Elliott也就相关事件向LME和LME Clear提出索赔4.56亿美元,折合人民币约30亿元,折合成港币约35.78亿港元。截至目前,相关投资机构的索赔金额合计约为37.5亿元人民币。

近年来,随着新能源汽车的快速发展,金属镍已经成为充电电池不可或缺的材料之一,尤其通过改善电池中的镍含量能够提高电池的能量密度,因此金属镍已备受资本追捧。然而俄乌冲突时间后,占全球精炼镍20%的俄镍被禁运。因此在需求持续攀升,供应短缺的背景下,市场开始担忧镍供应的不足。

再来回顾下去年震惊市场的“伦镍风波”:

2022年3月7日,镍期货报价猛涨到55000美元,超过历史高点,涨幅高达90%。当年3月8日,镍价继续狂飙突进,突破10万美元关口。极端事件发生后,LME宣布暂停镍交易,镍价定格于80000美元/吨。镍期货两个交易日里大涨240%,刷新LME成立145年来的价格飙升纪录。

2022年3月8日晚间,伦敦金属交易所宣布,推迟原定于3月9日交割的所有现货镍合约的交割,并取消所有在英国时间3月8日凌晨00:00(北京时间3月8日早上8:00)或之后在场外交易和LME select屏幕交易系统执行的镍交易。